Наблюдатель установил, что в период с января 2007 по март 2010 года брокерское подразделение в своих отчетах не раскрыло полностью детали отношений с участниками финрынка. Хотя во избежание конфликта интересов инвесторы должны владеть полной информацией. FINRA также отмечает, что большинство случаев нераскрытия информации возникли из-за технических ошибок и программных сбоев. Известно, что количество нарушений достигло 9 тыс.
Напомним, за последние годы США значительно ужесточили правила, согласно которым брокерам пришлось увеличить объемы открытия информации. Таким образом, финрегулитор пытается противодействовать мошенникам. Последние советуют своим клиентам вкладывать средства в конкретные фонды, от которых получают вознаграждения.