Наглядач встановив, що у період з січня 2007 до березня 2010 року брокерський підрозділ у своїх звітах не розкрив повністю деталі відносин з учасниками фінринку. Хоча для уникнення конфлікту інтересів інвестори повинні володіти повною інформацією. FINRA також зазначає, що більшість випадків нерозкриття інформації виникли через технічні помилки та програмні збої. Відомо, що кількість порушень сягнула 9 тис.
Нагадаємо, за останні роки США значно посилили правила, відповідно до яких брокерам довелося збільшити обсяги відкриття інформації. Таким чином, фінрегулітор намагається протидіяти шахраям. Останні радять своїм клієнтам вкладати кошти у конкретні фонди, від яких отримують винагороди.