Документ має містити вказівки на джерела фінансування робіт та опис ресурсів, необхідних для реалізації програми з управління ризиками.
Зазначимо, торік Комітет Сенату США з розслідувань у сфері національної безпеки опублікував доповідь з доказами того, що протягом багатьох років інший великий банк - HSBC - порушував американське законодавство у сфері протидії відмиванню коштів.